M&S COMPLIANCE
Excelencia Jurídica y Estrategia Corporativa con Estándar Internacional
Derecho Penal Corporativo
Derecho Laboral
Derecho Tributario
Compliance Integral
Compliance, Prevención de Delitos y Gobernanza Corporativa
Transformamos el cumplimiento en una ventaja competitiva y una barrera efectiva frente a riesgos penales, tributarios, laborales y reputacionales.
Diseñamos, implementamos y auditamos sistemas de cumplimiento ajustados a las nuevas exigencias normativas de la Ley N° 21.595 sobre Delitos Económicos y Atentados contra el Medio Ambiente, la Ley N° 20.393 sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, la Ley Karin (N° 21.643) y las directrices de la Unidad de Análisis Financiero (UAF).
nosotros
M&S Compliance es una firma chilena especializada en Compliance Integral y, conformada por abogados y consultores expertos en derecho penal, económico, tributario, laboral, ambiental y corporativo.
Desarrollamos modelos de cumplimiento adaptados a las operaciones de cada organización, con una mirada integral, estratégica y técnica, que une derecho, gestión y cultura corporativa.
Aplicamos estándares internacionales como ISO 37301 (Sistemas de Gestión de Compliance), ISO 37001 (Antisoborno) y las directrices del Operador Económico Autorizado (OEA) de Aduanas de Chile, integrando gestión de riesgos, ética empresarial y gobernanza responsable.
Misión
Proteger la continuidad operativa y reputacional de las empresas mediante sistemas de cumplimiento verificables, trazables y sostenibles en el tiempo.
Visión
Consolidar a M&S Compliance como la firma líder en Chile y Latinoamérica en compliance estructural y defensa penal corporativa, combinando técnica jurídica avanzada, gestión de riesgos y estrategia institucional.
Servicios Principales
Compliance Penal Empresarial
Diseñamos e implementamos Modelos de Prevención del Delito (MPD) ajustados a la Ley N° 20.393 y a la Ley N° 21.595, con un enfoque práctico, auditable y alineado con los estándares de la Fiscalía de Delitos Económicos (ULDDECO).
Nuestros servicios comprenden:
Evaluación estructural de riesgos penales.
Mapas de procesos críticos y matrices de riesgo penal 5×5.
Protocolos de prevención, denuncia y respuesta.
Capacitación a Encargados de Prevención y Directorios.
Auditorías forenses y de efectividad del modelo.
El compliance penal es hoy el escudo estratégico de toda organización.
Compliance Tributario y Financiero
Desarrollamos programas de cumplimiento fiscal y financiero con base en las directrices del Servicio de Impuestos Internos (SII), la OCDE, la Ley N° 19.913 (UAF) y las circulares sobre gestión de riesgos tributarios.
Diagnóstico de riesgos elusivos y reorganizaciones empresariales.
Diseño de controles contables, fiscales y UAF.
Implementación de matrices de riesgo tributario.
Representación ante fiscalizaciones y procedimientos sancionatorios.
Cumplir no es solo declarar: es demostrar integridad tributaria.
Diseñamos sistemas de cumplimiento laboral conforme a la Ley Karin (N° 21.643), la Ley N° 16.744, el DS N° 40, el DS N° 44 y la normativa de la Dirección del Trabajo.
Prestamos servicios especializados en:
Protocolos de prevención de acoso laboral y sexual.
Gestión de seguridad y salud en el trabajo.
Auditorías de clima organizacional y cultura preventiva.
Formación en liderazgo ético y compliance conductual.
El compliance laboral moderno combina prevención, ética y gestión humana.
Compliance Minero y Ambiental
Asesoramos a empresas del sector extractivo bajo las exigencias de la Ley N° 19.300, la Ley N° 20.551, el SEIA, las RCA y las políticas de
Cierre de Faenas Mineras.
Nuestros servicios incluyen:
Diseño de matrices de riesgo ambiental y penal.
Planes de cumplimiento ambiental y reportabilidad RCA.
Integración de normas ISO 14001 e ISO 45001.
Monitoreo de cumplimiento y debida diligencia ambiental.
Diseñamos Modelos de Compliance Integral para rubros y actividades económicas de alta exposición regulatoria, donde los riesgos legales, penales y reputacionales son significativamente elevados.
Nuestra experiencia abarca:
Agencias de Aduana y Comercio Exterior:
Cumplimiento conforme a la Ordenanza General de Aduanas,
Compendio de Normas Aduaneras, OEA y UAF.
Exportadores e Importadores:
Trazabilidad documental, debida diligencia comercial y
matrices de riesgo en operaciones internacionales.
Sectores de Alto Riesgo:
Minería, energía, transporte, hidrocarburos, residuos
peligrosos y servicios financieros.
Actividades Fiscalizadas:
Cumplimiento ante organismos como SERNAGEOMIN,
SMA, SEC, SII y Dirección del Trabajo.
NUESTRO EQUIPO
Equipo Técnico
Consultores, auditores y analistas especializados en tributación, minería, sostenibilidad, ISO y prevención penal.
Operamos con metodología Risk-Based Thinking, garantizando trazabilidad, evidencia y eficacia preventiva en todos los niveles de la organización.
Andrés Montenegro
Abogado
Especialista en Derecho Penal Económico, Tributario y Compliance Corporativo.
Experto en diseño e implementación de Modelos de Prevención del Delito, auditorías legales y defensa penal estructural.
Ha liderado proyectos de cumplimiento en minería, comercio exterior, finanzas y energía, integrando asesoría jurídica, gestión de riesgos y estrategia directiva.
Karl Sievers
Abogado
Magíster en Derecho Laboral y de la Seguridad Social.
Especialista en Compliance Laboral, Cultura Organizacional y Gobierno Corporativo.
Profesor universitario y consultor con amplia experiencia en políticas internas, códigos de conducta, protocolos de prevención y sistemas de gestión laboral-compliance.
Contacto
Oficina Principal: Santiago, Chile
+56 9 91585512
+56 9 78453020
contacto@mscompliance.cl